海源机械(002529)内部控制规则落实自查表

2016/4/22 0:00:00 | 作者:

福建海源自动化机械股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码:002529 证券简称:海源机械

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职,并由

董事会或者其专门委员会提名,董事会任 是

免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审

计部门,是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会

或者其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事

--- ---

项进行一次检查:

(1)募集资金存放与使用 是

(2)对外担保 是

(3)关联交易 是

(4)证券投资 不适用 公司未进行证券投资

(5)风险投资 不适用 公司未进行风险投资

(6)对外提供财务资助 不适用 公司未对外提供财务资助

(7)购买和出售资产 是

(8)对外投资 是

(9)公司大额非经营性资金往来 是

(10)公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是

情况

5、董事会或者其专门委员会是否至少每季

度召开一次会议,审议内部审计部门提交的 是

工作计划和报告。

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是

重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束

前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提

交次一年度内部审计工作计划, 并在每个会 是

计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门

委员会提交年度内部审计工作报告。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和

重大信息的内部保密制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证

券事务代表负责查看互动易网站上的投资 是

者提问,并根据情况及时处理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 是

1

福建海源自动化机械股份有限公司内部控制规则落实自查表

定对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个

交易日内,是否编制《投资者关系活动记录

表》并将该表及活动过程中所使用的演示文

稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交

所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)

刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管

理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信

息依法公开披露前的内幕信息知情人员的

登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,

填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并

在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘

录,相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事

项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人

员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进

行自查。 发现内幕信息知情人员进行内幕交

易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信

息进行交易的,是否进行核实、追究责任,

并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果

报送深交所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券

事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股

票及其衍生品种前是否以书面方式将其买

卖计划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否

对募集资金进行专户存储并及时签订《募集 是

资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资

金的使用和存放情况进行一次审计,并对募 是

集资金使用的真实性和合规性发表意见。

3、除金融类企业外,公司是否未将募集资

金投资于持有交易性金融资产和可供出售

的金融资产、借予他人、委托理财等财务性

投资,未将募集资金用于风险投资、直接或 是

者间接投资于以买卖有价证券为主要业务

的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相

改变募集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是

否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,

未将募集资金投向变更为永久性补充流动 不适用 公司未进行风险投资。

资金,未将超募资金永久性用于补充流动资

金或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10

个交易日内通过深交所业务专区“资料填

报:关联人数据填报” 栏目向深交所报备关

联人信息。关联人及其信息发生变化的, 公

司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备

的关联人信息是否真实、准确、完整。

2

福建海源自动化机械股份有限公司内部控制规则落实自查表

公司已在章程中明确股东大会、

董事会关于对外担保事项的审批

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联 权限,并在公司《对外担保管理

交易的审批权限,制定相应的审议程序,并 是 制度》和《经营决策和经营管理

得以执行。 规则》中详细规定了审批权限、

审批程序以及违反上述权限和程

序的责任追究制度。

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股

股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是

接、间接和变相占用上市公司资金的情况。

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、

审议程序并及时履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

公司已在公司章程中明确股东大

会、董事会对重大投资的审批权

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事

限,并在公司《对外投资管理制

会关于对外担保事项的审批权限以及违反 是

度》和《经营决策的经营管理规

审批权限和审议程序的责任追究制度。

则》中详细规定了审批权限和审

议程序。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、

审议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事

会对重大投资的审批权限和审议程序,有关

审批权限和审议程序是否符合法律法规和

深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、

审议程序并及时履行信息披露义务。

3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:

(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金

(2)

期间; 将募集资金投向变更为永久性补

充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金

永久性用于补充流动资金或归还银行贷款

后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并

报深交所和公司董事会备案。控股股东、实

际控制人发生变化的,新的控股股东、实际 是

控制人是否在其完成变更的一个月内完成

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的

签署和备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已

签署并及时更新《董事、监事、高级管理人

员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会

备案。

独董姓名 天数

3、除参加董事会会议外,独立董事是否每

年保证安排合理时间,对公司生产经营状 陈冲 10

况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 郑新芝 10

况、董事会决议执行情况等进行现场检查。

文东华 10

3

福建海源自动化机械股份有限公司内部控制规则落实自查表

福建海源自动化机械股份有限公司

董事会

2016 年 4 月 20 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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